本集合计划属风险和期望收益中等的产品。适合那些希望获得一定投资收益且具有一定风险承受能力的投资者。

• 希望参与成长性的理财方式，有一定投资远见的中高端客户。
• 希望进行战略性资产配置，追求一定回报的投资者。
• 希望拓宽投资渠道和丰富投资品种的投资者。

        东北证券前身吉林证券有限责任公司成立于1988年7月18日，注册地为吉林省长春市，是东北地区最早取得全牌照的证券公司。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，成为全国第四家上市证券公司。2007年11月，东北证券入选“深证100指数样本股”；2008年6月，东北证券入选“沪深300指数样本股”、“沪深300行业指数样本股”、“沪深300成长指数样本股”。2010年1月，东北证券入选“中证两岸三地500指数样本股”；2010年7月，东北证券入选“深证基本面120指数样本股”。

        公司主要开展证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销等业务。2010年3月取得IB业务资格，2010年9月取得开展直接投资业务试点资格。目前在全国32个大中城市拥有68家证券网点，现有客户100多万，托管资产超1000亿元。

        公司坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，规范经营，开拓进取，积极回报股东和社会。目前下设北京分公司、上海分公司、上海证券自营分公司和上海证券研究咨询分公司4家分公司，其中上海分公司专门经营证券资产管理业务。

        2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175号），公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。几年来，公司资产管理业务团队遵循稳健、创新、规范、诚信的原则，规范运作，取得了良好的投资业绩，为客户创造了丰厚的投资回报。

计划名称：东北证券融通一期集合资产管理计划
计划类型：非限定性集合资产管理计划
产品代码：AF1001
存续期限：5年
开放期安排：本集合计划的开放期为自计划成立之日每满6个月后的前5个工作日（遇节假日则顺延）。委托人可在开放期办理申购和退出。
最低参与金额：人民币1,000,000元，追加参与的最低金额为人民币10,000元。
计划规模：本集合计划推广期规模上限为3亿份（含参与资金利息转增份额），存续期规模上限为5亿份。
投资目标：本集合计划以深入的基本面分析为基础，通过投资于优势产业当中具有成长优势、估值优势和竞争优势的上市公司股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速发展的成果，追求集合计划资产的长期稳定增值。
投资范围：国内依法公开发行的股票（包括一级市场申购、二级市场增发新股）、债券（包括国债、企业债、公司债、金融债、可转换公司债等）、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。
资产组合比例：
权益类资产：0-95%，其中持有权证的市值不超过集合计划资产净值的3%。
固定收益类资产：0-95%。
现金类资产：封闭期间不低于5%。

郭来生先生：投资主办人

　　郭来生，复旦大学世界经济学硕士、博士。曾先后担任东北证券金融与产业研究所所长、证券投资总部总经理和总裁助理。现任东北证券副总裁、上海分公司总经理。同时担任东北证券2号集合资产管理计划的投资主办人。

投资理念：
　　 本集合计划通过深入研究我国国民经济发展过程中的结构化特征，捕捉优势产业发展规律下的投资机会，自上而下的实施大类资产间的战略配置和股票类别间的战术配置，精选优势产业的优势股票，实现获取市场平均收益和超额回报的双重目的。
资产配置策略：
        本集合计划采用“自上而下”的投资方法，定性分析与定量分析并用，综合分析国内外政治经济环境、政策形势、金融市场走势、行业景气等因素，研判市场时机，结合货币市场、债券市场和股票市场估值等状况，进行资产配置及组合的构建，合理确定集合计划在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。