产品特点
金牌团队、经典再造：
东北证券资产管理团队现管理东北证券1号、2号、3号和融通一期四只产品，东北证券1号、2号集合资产管理计划在2010年同时高比例分红，东北证券2号在封闭期内首次分红,经过不到4个月的时间再次分红，“经典案例”在业内广受好评。本集合计划将再次成为展示东北证券资产管理团队投资能力的平台，其将力争使“经典”得到延续。
　　透视基金、优化投资：
东北证券拥有专业化的基金研究小组，通过对基金公司进行实地调研和定期跟踪，组建基金优选量化模型和数量化仓位辅助决策模型，从投资风格、产品过往业绩和基金经理投资能力三个角度遴选具有更高回报潜力的基金投资标的，以机构投资者的身份优化基金投资，为投资者提供基金投资的一体化解决方案。
　　股票增强、尽显所长：
本集合计划拥有灵活的资产配置比例，在对证券投资基金进行优化投资的基础上还有0-45%的股票投资比例设定，管理人可充分发挥自身专业能力，尽显所长，延续过往产品优异的业绩表现。
业绩激励、互惠共赢：
本集合计划通过在绝对收益条件下的管理人业绩报酬提取安排，即对年化收益超过6%的部分进行业绩报酬提取，形成了良性的“业绩-激励”循环模式，实现委托人和管理人的双赢。
 
适用投资者

本集合计划适合的推广对象为具有一定的资本市场风险承受能力，追求在稳健回报基础上，实现超额收益的中高端客户。

  • 有过理财产品尤其是基金投资经验的客户。
  • 希望用更优化的方式进行基金投资的客户。
 
管理人简介

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“公司”）前身为吉林证券有限责任公司，成立于1988年7月18日，注册地为吉林省长春市。2007年8月27日，公司通过“锦州六陆”吸收合并重组在深圳证券交易所上市，成为全国第四家上市证券公司。

公司是一家设立较早、发展迅速、业务全面、盈利能力较强的上市类证券公司。截至目前，公司已经开展全面证券业务，包括证券经纪业务、资产管理业务、承销与保荐业务、自营业务、投资咨询业务、IB业务、直接投资等业务，同时积极开展对外投资业务，已经形成了较为完整的业务体系。公司在全国设有68家营业部，营业部遍布吉林省内各地市及上海、北京、深圳、广州、重庆、武汉等全国19个省、自治区、直辖市的32个大中城市；在上海、北京设立了4家分公司，分别经营证券资产管理业务、证券投资业务、证券投资咨询业务、投资银行业务；公司参股东方基金管理有限责任公司和银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司和东证融通投资管理有限公司，初步建立起集证券、基金、期货、直接投资为一体的金融控股集团雏形，在全国形成了较强的规模优势和一定的品牌优势。

公司坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，规范经营，开拓进取，积极回报股东和社会。2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175号），公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。几年来，公司资产管理业务团队遵循稳健、创新、规范、诚信的原则，规范运作，取得了良好的投资业绩，为客户创造了丰厚的投资回报。
 
产品概况

计划名称：东北证券5号基金优选集合资产管理计划
计划类型：非限定性集合资产管理计划
存续期限：5年
产品代码：AF0005
开放封闭安排：本计划成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的5个工作日为首个开放期。首次开放期结束后，每个公历月的前3个工作日为开放期。
最低参与金额：首次参与本集合计划的最低金额：人民币100,000元（包括参与费），追加参与的最低金额为人民币1,000元。
目标规模：本集合计划推广期内的规模上限为30亿份（包括参与资金在推广期间产生的利息所转的份额），存续期内的规模上限为50亿份。
投资目标：本集合计划遵循价值投资和积极投资的投资理念，通过主动管理的方式对优质证券投资基金进行二次优化组合投资；同时通过组合投资积极投资于具有核心竞争力的高成长公司股票。在注重控制投资风险并兼顾流动性的前提下，实现集合资产的稳健增值。
投资范围：

（1）权益类资产，包括国内依法公开发行的股票基金、混合基金、股票（包括二级市场投资、新股申购、定向增发、中小板及创业板投资等）、权证等；

（2）固定收益类资产，包括债券基金、国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、短期融资券、资产支持受益凭证等；

（3）现金类资产，包括货币市场基金、现金、银行存款、到期日在一年以内的政府债券、期限在 7 天内的债券逆回购等。

资产组合比例：
权益类资产：0-95%，其中股票占计划资产净值的比例为0-45%；权证占计划资产净值的比例为0-3%。
固定收益证券：0-45%。
现金类资产：不低于5%；开放期不低于10%。
本集合计划中，证券投资基金占计划资产净值的比例为20%-95%。
 
费率结构
1、认购率费：金额越大，费率越低。
资金规模(M) 参与费率
M<100万 1.0%
100万≤M<300万 0.6%
300万≤M<500万 0.3%
500万≤M 按笔收取，1,000元/笔
2、申购费率：金额越大，费率越低。
资金规模(M) 参与费率
M<100万 1.2%
100万≤M<300万 0.8%
300万≤M<500万 0.4%
500万≤M 按笔收取，1,000元/笔
3、退出费率：持有时间越长，费率越低。
持有时间(P) 退出费率
P<1年 0.8%
1年≤P<2年 0.4%
2年≤P<3年 0.2%
3年≤P 0
4、管理费率：1.0%。
5、托管费率：0.2%。

6、业绩报酬提取安排：

当产品年化收益率小于或等于6%时，管理人不进行业绩报酬计提；

当产品年化收益率大于6%时，管理人在计划分红日、委托人退出日和计划终止日计提超过6%部分的20%作为业绩报酬。
 
投资主办人介绍

郭来生博士

复旦大学世界经济学博士。曾先后担任东北证券金融与产业研究所所长、证券投资总部总经理和总裁助理。现任东北证券副总裁兼任上海分公司总经理，同时是东北证券2号成长精选集合资产管理计划的投资主办人。

戴群中博士

吉林大学经济学博士，14年证券市场投资经验，曾供职于中煤信托东北分公司证券部、吉林天信投资管理股份有限公司证券投资部，期间主要从事过投资银行、行业及上市公司研究、证券自营等工作。2009年加入东北证券股份有限公司上海分公司，从事资产管理工作，担任投资经理。
 
投资特色

投资目标：
　　 本集合计划遵循价值投资和积极投资的投资理念，通过主动管理的方式对优质证券投资基金进行二次优化组合投资；同时通过组合投资积极投资于具有核心竞争力的高成长公司股票。在注重控制投资风险并兼顾流动性的前提下，实现集合资产的稳健增值。
投资理念：
 本集合计划遵循价值投资和积极投资的投资理念，以证券投资基金为投资重点，通过深入研究，准确研判市场趋势，在对基金管理公司及其产品业绩跟踪分析和评价基础上，优选管理能力强、投资风格稳健的证券投资基金，进行二次优化组合投资。同时在严格控制投资比例的情况下，通过组合投资积极投资于具有核心竞争力的高成长公司股票。在控制风险和保障必要流动性的前提下，谋求集合计划最大限度的增值。
资产配置策略：
 本集合计划在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期和市场环境变化趋势的基础上，对相关资产类别的预期收益进行监控，自上而下灵活配置权益类资产、固定收益类资产和现金资产等大类资产。通过自下而上策略精选证券投资基金组合，进行稳健投资，以降低组合的系统性风险；通过挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，精选个股，构建股票组合，在分散或规避个别风险的同时，以谋求超额收益。
 
 
风险提示：
　　本资料仅为宣传品，不作为任何法律文件。本集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产，但不保证集合资产一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资前请仔细阅读《产品说明书》和《资产管理合同》。
　　投资有风险，选择须谨慎。
管理人：东北证券股份有限公司　　推广机构：东北证券股份有限公司 中国建设银行
托管人：中国建设银行