精英团队 业绩领先：
　　本计划的管理团队是一支享誉业内的精英团队，过往投资业绩优异，其管理的东北证券1号、2号集合理财产品的投 资业绩在同期产品中名列前茅。
前瞻布局 把握主题：
　　本计划力求前瞻性地发掘中国经济结构转型过程中的热 点投资主题，提前布局，把握行业和个股投资机会，踏准市场节奏，获取较好的投资回报。
灵活配置 攻守兼备：
　　本计划在资产配置结构上具有很强的灵活性。权益类资 产的投资比例为0-90%。在震荡行情中，进可攻，退可守。
因时而变 抵御通胀：
　　本计划创新性地采用了浮动业绩报酬提取基准。只有当委托人参与期间折算的年收益率高于“银行一年期定期存款利率+4%”时才提取管理人业绩报酬。这一浮动基准的安排，帮助投资者抵御未来可能出现的通货膨胀以及加息带来的不利影响，真正做到为投资者节省投资成本。

　   本计划是混合型的集合计划，属于集合资产管理计划中风险收益略低于股票型基金、高于固定收益类产品的投资品种。适合的推广对象为具有一定的资本市场风险承受能力， 追求在稳健回报基础上，实现超额收益的中高端客户。

• 希望分享主题投资收益，把握市场热点投资机会的投资者。
• 希望降低单一主题投资风险，关注趋势变化，踏准市场节奏的投资者。
• 希望拓宽投资渠道和丰富投资品种的投资者。

　　东北证券前身成立于1988年7月18日，注册地为吉林省长春市，是东北地区最早取得全牌照的证券公司。2007年8月27日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，成为全国第四家上市证券公司。2007年11月，东北证券入选“深证100指数样本股”；2008年6月，东北证券入选“沪深300指数样本股”、“沪深300行业指数样本股”、“沪深300成长指数样本股”。 2010年1月，东北证券入选“中证两岸三地500指数样本股”；2010年7月，东北证券入选“深证基本面120指数样本股”。
　　公司主要经营证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销等业务。2010年3月取得IB 中间介绍业务资格，2010年9月取得开展直接投资业务试点资格。目前在全国32个大中城市拥有68家证券网点，现有客户近100万，托管资产超1000亿元。
　　公司坚持“一切以客户收益为重，一切以股东权益为重，一切以员工利益为重，一切以社会效益为重”的理念，规范经营，开拓进取，积极回报股东和社会。目前下设北京分公司、 上海分公司、上海证券自营分公司和上海证券研究咨询分公司4家分公司。其中北京分公司专门经营证券承销与保荐业务，上海分公司专门经营证券资产管理业务。
　　2002年6月，经中国证监会核准（证监机构字[2002]175 号），公司第一批获得开展客户资产管理业务资格。几年来，公司资产管理业务团队遵循稳健、创新、规范、诚信的原则，规范运作，取得了良好的投资业绩，为客户创造了丰厚的投资回报。

计划名称：东北证券3号主题投资集合资产管理计划
计划类型：非限定性集合资产管理计划
产品代码：AF0003
存续期限：5年
开放期安排：本计划成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的5个工作日为首次开放期。首次开放期结束后，每个自然月的前5个工作日为开放期。
最低参与金额：人民币100,000元（包括参与费），追加参与的最低金额为人民币1,000元。
投资目标：本计划力图通过前瞻性的主题配置，积极把握行业和个股投资机会，在控制风险的前提下，力争实现集合计划资产的长期稳定增值。
投资范围：包括国内依法公开发行的股票（包括一级市场申购、二级市场增发新股）、债券（包括国债、企业债、公司债、金融债、可转换公司债等）、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。
资产组合比例：
　　权 益 类 资 产：0-90%，其中持有权证的市值不超过集合计划资产净值的3%。
　　固定收益类资产：5-75%。
　　现 金 类 资 产：封闭期间不低于5%，开放期间不低于10%。

王明威先生：投资主办人

　　复旦大学数学学士，华东理工大学硕士，十三年证券从业经历，近十年证券市场投资经验，注重投资策略安排，擅长个股挖掘与研究，在证券投资、资产管理、项目 策划投资上有着优秀的过往业绩。现任东北证券上海分公司副总经理，2009年7月起任东北证券1号动态优选集合资产管理计划投资主办人，长期保持良好的投资业绩。

主题投资：
　　也称为事件驱动型策略，是一种国外新兴的投资模式，其内涵在于前瞻性地发掘产业结构变化或周期性的经济发展趋势以及趋势背后的驱动因素，从而将受惠的相关产业和上市公司纳入投资范围，分享该主题下的领涨行业和个股带来的良好收益。
　　主题投资是经济转型时期最大的受益者。2010年以来，证券市场热点转换愈加频繁，对个人投资者来说操作难度日益加大，众多投资者在热点主题轮动的市场中难于做出好的选择。本计划突破行业配置，不拘泥于单一投资主题，关注趋势变化，前瞻研究，提前布局，把握行业景气轮动带来的投资机会。

投资理念：
　　本计划遵循稳健增值的投资理念，以充分研究、控制风险为基础，力图通过前瞻性的主题配置，积极把握行业和个股投资机会，通过构建多元化投资组合，降低集合计划资产整体风险，实现获取市场平均收益和超额回报的双重目的。

投资策略：
　　本计划在分析和判断宏观经济发展趋势、经济周期和市场环境变化趋势的基础上，对相关资产类别的预期收益进行监控，动态调整权益类资产、固定收益类资产和现金资产等大类资产配置，自上而下灵活配置资产；通过主题配置，挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，精选个股，以谋求超 额收益。

主题配置策略：
　　本计划将围绕内需扩大、消费升级、产业链整合、技术创新、区域经济发展等本轮中国经济腾飞过程中的关键主题进行行业的选择和配置，深刻分析推动经济新一轮腾飞和企业跨越式发展的关键性和趋势性因素，及时把握中国经济转型过程中的主题投资机会，自上而下地进行主题发掘。