近日召开的中央金融工作会议，科学回答了我国金融事业发展的一系列重大理论和实践问题，为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。会议指出，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国。证券公司作为资本市场的核心中介机构，要切实提高政治站位，胸怀“国之大者”，强化使命担当，坚定不移走中国特色金融发展之路，以自身的高质量发展，助力金融强国目标的实现。

一、坚持党的领导，以高质量党建引领公司高质量发展

中央金融工作会议指出，“加强党中央对金融工作的集中统一领导，是做好金融工作的根本保证。”东北证券将进一步提高政治站位，坚持和加强党的领导，以高质量党建引领、推动、促进公司高质量发展。

一是加强党建引领，持续推动党建与公司经营发展的“五个深度融合”。通过加强政治建设、思想建设、组织建设、纪律和作风建设，充分发挥党建在公司经营发展中的引领作用，使公司进一步强化责任意识和使命担当，不断提升助力实现金融强国目标的能力。

二是发挥党建优势，凝聚发展合力，夯实公司高质量发展根基。要进一步发挥基层党支部的战斗堡垒作用，努力形成公司特色党建品牌；进一步发挥共产党员的先锋模范作用，全面提升基层党组织的凝聚力和战斗力；进一步发挥群团组织桥梁纽带作用，为公司经营发展提供强大支撑。

三是坚持文化兴企，提升公司发展软实力。要大力弘扬中央金融工作会议提出的“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的金融行业文化，进一步提高公司文化建设的系统性、有效性、独特性，巩固文化发展成果，持续提升扩展公司品牌影响力。重点打造文化建设“一二三”战略，坚持以党建为中心，聚焦“证券行业文化建设十要素”和公司文化特色，重点打造“三项工程”，加强“三项保障”，巩固“三项成果”，充分发挥企业文化的精神引领和平台支撑作用。

四是坚持全面从严治党，持续巩固党风廉政建设和作风建设成效。要加强教育引导，加大监督检查力度，深化作风建设，打造一支“政治过硬、能力过硬、作风过硬”，“忠诚干净担当”的高素质专业化干部人才队伍，营造风清气正的从业环境。

二、发挥资本市场枢纽功能，服务实体经济

中央金融工作会议指出，走中国特色金融发展之路要“坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨”，提出要“做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章”。东北证券要继续坚持聚焦主责主业，从融资端、投资端、资产端共同发力，发挥资本市场枢纽功能，服务实体经济高质量发展。

一是发挥融资中介和资源集聚功能，做好资产与资金的连接者，持续提升公司在资本市场的中介能力，积极服务国家战略。以中小创新企业投行为特色，整合公司资源，为中小创新型企业提供一揽子金融服务解决方案。引导社会资源流入科技创新、先进制造、绿色发展、中小微企业等国家战略重点发展和支持的行业和领域，优化资源配置。

二是发挥财富管理和投资功能，积极服务共同富裕，助力资本市场投资端改革。以财富管理为特色，围绕零售和机构两大客群，打造大财富管理体系。连接机构端，为客户提供优质产品；连接零售端，为客户提供优质服务；连接投行、投资业务，为客户创设特色化资产。通过倡导长期投资和价值投资理念、向买方投顾转型、创新金融产品等方式，帮助居民实现财富保值增值，促进居民财富转化为长期资金。

三是发挥资本市场专业服务优势，为不同类型、不同发展阶段的企业提供与之匹配的金融服务，实现产业和资本的良性循环。顺应国家经济转型大趋势，加强跨业务协同，为客户提供全生命周期、全产业链服务，推动企业转型升级，促进企业做优做强，为资本市场源源不断地输送高质量企业。

三、促进资本市场平稳运行，多措并举防范化解金融风险

防控风险是金融工作的永恒主题。中央金融会议指出，“要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险”。为此，东北证券将统筹发展与安全，严守底线思维，高度重视自身与客户金融风险的防范与化解，不断完善合规风控体系，并持续提升对客风险管理能力，助力资本市场平稳运行。

一是将合规风控摆在突出位置，持续提升内控能力，严控业务风险，确保公司健康发展。建立健全全面风险管理制度，将风险管理嵌入业务全流程，进行穿透式管理，完善子公司一体化管理。在合规风控系统、人员等方面加大投入，提高风险管理前瞻性，形成风险防范、预警、排查、处置、总结、跟踪等闭环机制，持续优化保障能力。建立稳健的长效激励约束机制，督促从业人员归位尽责，坚持行稳致远。

二是切实履行好资本市场“看门人”的职责和使命，推动上市公司质量提升。建立健全与注册制匹配的理念和能力，转变执业理念，从“拼数量”转向“拼质量”，从“可批性”转向“可投性”，坚持“专业为本、信誉为重、责任至上、质量制胜”。在审慎核查、信息披露等方面勤勉尽责，筑牢风险防线，杜绝“带病闯关”。持续提升专业能力，为投资者提供真正有价值的投资标的，共同营造可持续、有韧性的资本市场。

三是充分运用各类资本市场工具，为各类市场主体提供针对性的风险管理与处置服务，助力经济金融风险平稳出清。通过协同产业资源，发挥融资与财务顾问功能，为风险企业提供引战重组、并购、债券融资、债转股等市场化风险化解路径。为企业客户、机构客户、个人客户提供多元化风险管理方案，利用衍生品及风险缓释工具，实现风险处置成本的最小化。

四是发挥公司专业优势，助力金融风险早发现、早预警。一方面，公司长期深耕资本市场，充分发挥投研优势，持续强化对服务企业及其所属行业风险的理解。另一方面，公司持续深化数字化转型，推进人工智能、大数据分析等信息技术手段及量化指标体系在风险预警和全流程管控中的应用，提升对金融风险的实时监控和广泛覆盖，不断探索资本市场预警机制，及时防范金融风险。

四、建设特色化一流投行，不断提升公司核心竞争力

东北证券将积极服务国家战略，在高质量发展时代坚持走专业化、特色化之路，以服务实体经济高质量发展为使命，向“有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”不断奋进。

一是持续为实体经济提供专业化、特色化、差异化金融服务，满足不同客户的多样化需求。东北证券持续打造“中小创新企业投行”及“财富管理”特色，依托公司资源禀赋，致力于在投资研究、量化交易、资产管理等细分业务与金融科技领域实现行业领先，并稳步推进国际化布局，不断提升自身的核心竞争力。

二是坚定实施“三一五三”战略，全面提升专业能力，形成差异化竞争优势，为客户提供一流金融服务。即加强三个聚焦，聚焦客户结构调整、聚焦区域资源布局、聚焦业务板块优化；推进数字化转型，构建公司数字化管理体系；提升五大能力，包括组织适应能力、战略管理能力、平台支撑能力、内控体系能力、资产负债管理能力；强化三项保障措施，加快资本补充，优化人才队伍和机制，加大重点战略项目的资金投入。

三是强化战略落地，加快形成以客户为中心的服务体系，加强跨业务协同与联动，优化全链条、全生命周期服务效能，并运用金融科技手段推动业务发展与经营管理全方位的变革，最终在价值发现、研究定价、产品创设、合规风控、资源整合等方面形成对标国际一流投行的能力。

在全面建设社会主义现代化的新征程上，东北证券将努力担当时代赋予的重任，坚持党的集中统一领导，坚持金融为民，坚持服务实体经济，坚持防范金融风险，持续提升专业能力和市场竞争力，以自身的高质量发展践行金融强国使命，为中国式现代化贡献力量。

（《财联社》2023年11月28日报道）