2024-05-31
东北证券高级管理人员定期稽核审计项目网上招标公告
一、招标单位：东北证券股份有限公司
二、招标项目名称：东北证券股份有限公司（以下简称东北证券）及全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司（以下简称东证融汇）高级管理人员定期稽核审计项目
三、实施地点：长春市、北京市、上海市
四、招标项目内容
1.依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等部门规章，对东北证券及东证融汇高级管理人员进行定期稽核审计并出具报告。
2.审计期间为2021年1月1日至2024年6月30日。
五、投标人资格
（一）专业机构
1.投标人必须在中国境内依法注册成立3年及以上，由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的会计师事务所，延续转制前的经营年限。
2.投标人具有固定的工作场所，组织机构健全。
3.投标人具备独立承担证券公司业务全面审计的能力，或具备丰富的相关项目实施经验，能够按时保质完成工作任务，具有履行项目所必须的专业技能。
4.投标人具有3年以上证券公司、基金公司行业合规、法务等相关工作经验或者证券监管（自律监管）工作经验的人员不得少于3人。
5.投标人成立以来或近三年未因重大违法违规行为被中国证监会或业务主管部门采取监管措施、受到行政处罚或者刑事处罚。
6.投标人合伙人或高级管理人员不得有重大违法违规记录和重大不良诚信记录。
7.投标人承诺能够保守东北证券、东证融汇的商业秘密，维护国家金融信息安全。
（二）项目实施团队
1.项目负责人应具备10年及以上专业服务经验或金融行业相关从业经历，具有丰富的项目实施经验。
2.项目经理应具备5年及以上专业服务经验或金融行业相关从业经历，具有丰富的项目实施经验。
3.项目核心骨干应具备3年及以上专业服务经验或金融行业相关从业经历，具有丰富的项目实施经验。
4.现场项目组成员合计不得少于3人，现场工作时间合计不得少于20个工作日。
六、招标地点
长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司
七、报名时间：2024年5月31日至2024年6月16日
联系人：庞老师
联系电话：0431-81333028 13624498198
邮箱： pangmeng@nesc.cn
吉公网安备 22017202000122号
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