关于开通科创板科创成长层交易权限及签署《风险揭示书》的提示公告

2025-08-03

尊敬的投资者：

根据上海证券交易所（以下简称“上交所”）于2025年7月13日发布实施《关于落实科创板科创成长层投资者适当性管理要求的通知》《科创板上市公司自律监管指引第5号-科创成长层》等规则，为保障投资者合法权益，我司自2025年8月3日起支持科创板科创成长层(以下简称为“科创成长层”)股票交易权限开通，现将有关事项公告如下：

一、科创成长层交易权限开通及签署《东北证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票交易风险揭示书》

（一）首次申请开通科创板交易权限的投资者

对于首次申请开通科创板交易权限的普通投资者，需要签署《科创板股票投资者风险揭示书》（需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元、参与证券交易24个月以上）。若投资者希望参与新注册的科创成长层股票的申购、交易，还需要签署《东北证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票交易风险揭示书》。

（二）已开通科创板交易权限的投资者

对于已开通科创板交易权限的投资者，须按规定申请开通科创成长层交易权限，且签署《东北证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票交易风险揭示书》后，方可参与2025年7月13日后新发行的科创成长层股票、存托凭证的申购及交易。仅开通科创板权限但未签署《东北证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票交易风险揭示书》的投资者，将无法参与新发行的科创成长层股票交易。

（三）科创成长层权限办理

个人投资者可通过我司融e通APP“首页-业务办理-科创板成长层权限”等渠道办理。

机构投资者可通过临柜或非现场见证方式办理。

二、科创成长层股票交易风险特别提示

科创成长层聚焦于处于更早发展阶段、技术迭代更快、不确定性更高的科技创新企业，参与科创成长层股票交易除一般股票投资风险外，还存在上市公司尚未盈利、科技研发不及预期、股价波动大等特别风险。请投资者在参与科创成长层股票交易前，充分阅读、理解并签署《东北证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票交易风险揭示书》，深入了解科创成长层相关制度安排、上市公司基本面及上述特有风险，审慎评估自身的财务状况、投资需求和风险承受能力，独立、理性做出投资决策。

未尽事宜以上交所通知为准。

特此公告。

点击查阅《东北证券股份有限公司科创板科创成长层企业股票交易风险揭示书》.docx