1.新股配售期间可否办理转指定？

答：可以分以下几种情况处理：

（ 1 ） T 日，当天尚未参与新股配售申购，也未有其他未履行的交易交收责任的账户，可以撤消指定交易，重新办理指定（即转指定）；

（ 2 ） T+1 日，已参与新股配售申购的账户，存在中签并须缴款的可能，属未履行完交易交收责任，不可以撤消指定交易，也不可以转指定；

（ 3 ） T+2 日，参与新股配售申购但未中签，且未有其他未履行的交易交收责任的账户，可以撤消指定交易。已中签的账户须缴款，属未履行完交易交收责任，不可以撤消指定交易，也不可以转指定；

（ 4 ） T+3 日，中签的账户不可以撤消指定交易，也不可以转指定；

（ 5 ） T+4 日，未有其他未履行的交易交收责任的账户可以撤消指定交易，重新办理指定（即转指定）。

2. 投资者办理指定交易需要付费吗？

答：不需要。

3.B股是否需要指定交易？

答：境外投资者参与B股交易无须办理指定交易手续，境内投资者则需要办理指定交易手续。

4.投资者怎样查询自己的指定交易情况？

答：投资者可以登录本所网站首页（www.sse.com.cn），点击左侧“快速导航”板块下“指定交易网上查询”栏目，根据提示输入自己的股东帐号和身份证号码，查询到指定交易所在营业部的地址、电话等信息。

5.投资者指定交易为何指定不了？

答：有以下两种情况：一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号 T+1 日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，投资者需要先向中国证券登记结算公司查询到身份证所对应的股东帐号及相关证券公司营业部信息，与证券公司营业部联系销户事宜后，再重新办理开户及指定交易手续。

6.指定交易为何不能撤销？

答：指定交易不能撤消的几种情况： ① 当天有成交； ② 当天有委托，未成交； ③ 该帐户证券余额有负数未解决； ④ 该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数； ⑤ 登记公司认为不能撤消的情况； ⑥ 新股认购期内不能撤消，在公司能够控制风险的情况下，可以在联通席位撤消指定交易。

7.指定交易在何情况下不能撤销？

答：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易： （1）撤销当日有交易行为的； （2）撤销当日有申报； （3）新股申购未到期的；（4）因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。

8.如何变更指定交易？

答：必须先由原指定券商审核其有无交易交收责任后，即可由其办理撤消指定交易手续。原指定交易撤消后，投资者可到新的营业部重新办理指定交易手续，指定交易生效后，投资者即可在新营业部进行证券买卖。整个过程可以即时完成。

一、债券交易一般规定

一般规定

（一）上交所为债券交易提供交易场所和设施。交易设施由债券交易系统（以下简称交易系统）、电子接口、交易终端及相关的通信系统等组成。

（二）在上交所开展的债券交易可以采用匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交以及上交所认可的其他交易方式。

（三）上交所根据债券的信用资质、发行方式和投资者适当性等不同特点安排差异化的交易方式。上交所可以对债券交易方式实施动态调整，并及时向市场公布。

（四）债券投资者开展债券交易，应当按照登记结算机构的相关规定开立证券账户。

债券投资者应当按照相关规定使用证券账户，不得违反规定出借自己的证券账户或者借用他人证券账户从事债券交易。

（五）上交所债券交易日为每周一至周五。

国家法定假日和上交所公告的休市日，上交所债券市场休市。

（六）采用匹配成交方式的，每个交易日的9:15至9:25为集合匹配时间，9:30至11:30、13:00至15:30为连续匹配时间，上交所另有规定的除外。

采用点击成交、询价成交、协商成交方式的，每个交易日的9:00至11:30、13:00至20:00为交易时间，上交所另有规定的除外。

采用竞买成交方式的，每个交易日的9:00至10:00为卖方提交竞买发起申报时间，10:00至11:30为应价方提交应价申报时间。

交易时间内因故停市的，交易时间不作顺延。

根据市场发展需要，上交所可以调整债券交易时间。

委托

（七）债券现券交易实行当日回转交易，债券投资者当日买入的债券可以在当日卖出。

（一）投资者可以通过书面、自助终端委托方式参与债券交易。

（二）除上交所另有规定外，投资者采用匹配成交方式的委托指令应当包括下列内容：

1.证券账户号码；

2.证券代码；

3.交易方向；

4.委托数量；

5.委托价格；

6.上交所及会员要求的其他内容。

投资者采用点击成交、询价成交、竞买成交、协商成交方式的委托指令内容按照本指引和公司其他相关业务指引的规定执行。

（三）投资者委托证券公司申报并达成债券交易的，应当及时向证券公司交付相应的债券或者资金。

（四）投资者可以撤销委托指令的未成交部分。

（五）委托指令被撤销和失效的，证券公司应当在确认后及时向投资者返还相应的债券或者资金。

（六）对于不符合相关规定或者可能严重影响正常交易秩序的委托指令，营业网点应当拒绝接受。

申报

（一）上交所交易系统在本指引第十一条第（六）款规定的交易时间内，接受相应的债券交易申报。

（二）除上交所另有规定外，债券交易申报数量应当符合以下要求：

1.采用匹配成交方式的，债券现券的申报数量应当为10万元面额或者其整数倍，卖出时不足10万元面额的部分，应当一次性申报；债券通用质押式回购的申报数量应当为1000元面额或者其整数倍；

2.采用点击成交方式的，申报数量应当为10万元面额或者其整数倍；

3.采用询价成交、竞买成交方式的，申报数量应当不低于10万元面额，且为1000元面额的整数倍；

4.采用协商成交方式的，债券现券申报数量应当不低于1000元面额，且为100元面额整数倍。债券通用质押式回购的申报数量应当为1000元面额或者其整数倍；

5.债券交易的单笔最大申报数量不得超过100亿元面额。

上交所可以根据市场发展需要，调整债券交易申报数量要求。

（三）债券现券交易申报的价格单位为“每百元面额债券的价格”，债券通用质押式回购的价格单位为“每百元资金到期年收益”。上交所另有规定的除外。

（四）采用匹配成交方式的，债券现券的申报价格最小变动单位为0.001元，债券通用质押式回购的申报价格最小变动单位为0.005元；采用其他交易方式的，债券交易的申报价格最小变动单位为0.0001元。上交所另有规定的除外。

有效申报价格范围或者按照成交原则达成的价格不在价格最小变动单位范围内的，按照四舍五入原则取至相应的价格最小变动单位。

上交所可以根据市场发展需要，调整申报价格最小变动单位。

（五）债券现券交易采用净价价格进行申报，上交所另有规定采用全价价格进行申报的除外。

净价价格是指不含当期应计利息的价格；全价价格是指包含当期应计利息的价格。

（六）债券交易不设价格涨跌幅限制，上交所另有规定的除外。

（七）债券交易的结算方式包括多边净额结算和逐笔全额结算等。债券投资者选择结算方式及结算周期的，应当符合上交所和登记结算机构的规定及要求。

债券交易申报中采用逐笔全额结算方式的，债券投资者可以选择结算周期，债券现券交易结算日（或者债券回购交易的首次结算日）不得晚于交易当日后的第三个交易日（含），上交所另有规定的除外。

15:30至20:00申报的债券交易，结算方式应当为逐笔全额结算，且债券现券交易结算日（或者债券回购交易的首次结算日）不得为交易当日。

（八）采用匹配成交方式的，债券投资者以匿名方式进行申报；采用协商成交方式的，债券投资者以显名方式进行申报；采用其他交易方式的，债券投资者可以选择以匿名或者显名方式进行申报。

（九）当日提交的债券交易申报当日有效，上交所另有规定的除外。

采用匹配成交、点击成交与询价成交方式的，债券交易申报不能一次全部成交时，未成交部分当日继续有效。

（十）未成交申报可以撤销；部分成交的，未成交部分可以撤销。撤销指令经交易系统确认方为有效。上交所另有规定的除外。

成交

（一）债券交易申报依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件和上交所规则的相关规定以及债券投资者的风险控制要求和交易需求，按照价格竞争性、数量匹配性、时间优先性等原则达成交易。

（二）交易申报经交易系统确认成交后，交易即告成立。符合各项规定达成的债券交易于成立时生效，成交结果以交易系统记录的成交数据为准。交易双方应当承认交易结果，履行清算交收义务。上交所另有规定的除外。

（三）债券交易采用竞买成交方式，或者采用其他交易方式并以多边净额结算方式结算的，经交易系统确认成交后不得解除交易或者改变交易结果，但本章节第三十六条规定的情形除外。

采用点击成交、询价成交、协商成交方式并以逐笔全额结算方式结算的，出现因不可抗力、预期违约、迟延履行等情形导致交易目的无法实现或者交易不能继续履行的，在交收开始前，交易双方协商一致并经上交所认可后，可以解除相关交易。

（四）非公开发行债券的转让，导致债券持有人数量超过法律、行政法规、部门规章、规范性文件或者交易所业务规则规定人数上限的，交易系统不予确认成交。

（五）采用逐笔全额结算方式的债券交易，债券投资者可以通过交易系统设置交易对手范围，交易一方不在交易对手范围内的交易申报，交易系统不予确认成交。

二、债券交易方式

匹配成交

（一）匹配成交是指交易系统按照价格优先、时间优先的原则和本指引相关规定，对债券交易申报自动匹配成交并实行多边净额结算的交易方式。

成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

成交时时间优先的原则为：交易方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按照交易系统接受申报的时间确定。

（二）匹配成交采用集合匹配和连续匹配两种方式。集合匹配是对规定时间内接受的交易申报一次性集中匹配的成交方式。连续匹配是对接受的交易申报逐笔连续匹配的成交方式。

集合匹配期间未成交的交易申报，自动进入连续匹配。

（三）采用匹配成交方式的，可以采用限价申报或者上交所认可的其他申报类型。

限价申报按照优于或者等于限定的价格进行债券交易。

（四）限价申报要素应当包括证券代码、交易方向、价格、数量、证券账户号码等内容。

（五）集合匹配阶段，债券的有效申报价格范围为前收盘价的上下30%，债券通用质押式回购的有效申报价格范围为前收盘价的上下100%。上交所另有规定的除外。

债券上市首日，以该债券的发行价格作为前收盘价。

（六）连续匹配阶段，政府债券、政府支持债券、政策性金融债等的有效申报价格范围为匹配成交最新成交价格的上下10%，其他债券的有效申报价格范围为匹配成交最新成交价格的上下20%，债券通用质押式回购的有效申报价格不得高于匹配成交最新成交价格100个基点。上交所另有规定的除外。

债券在集合匹配阶段、连续匹配阶段没有达成交易的，连续匹配阶段按照下列方式调整有效申报价格范围：最高买入申报价格高于前收盘价的，以最高买入申报价格为基准调整有效申报价格范围；最低卖出申报价格低于前收盘价的，以最低卖出申报价格为基准调整有效申报价格范围。

当日无交易的，前收盘价视为最新成交价格。

根据市场发展需要，上交所可以调整有效申报价格范围。

（七）集合匹配时，成交价格的确定原则为：

1.可实现最大成交量的价格；

2.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；

3.与该价格相同的买方或者卖方至少有一方全部成交的价格。

两个以上申报价格符合上述条件的，使未成交量最小的申报价格为成交价格；仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格。

集合匹配阶段的所有交易以同一价格成交。

（八）连续匹配时，成交价格的确定原则为：

1.最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格；

2.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格；

3.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。

（九）每个交易日9:20至9:25的开盘集合匹配阶段，交易系统不接受匹配成交的撤销申报。其他接受申报的时间内，未成交的申报可以撤销。

点击成交

（一）点击成交是指报价方发出报价，相关报价经其他债券投资者点击后由交易系统确认成交，或者依据相关规定通过交易系统自动匹配成交的交易方式。

（二）采用点击成交方式的，报价方可以向全市场发出报价，也可以向报价方自行选定的部分债券投资者发出报价。

（三）报价方发出的报价要素应当包括交易品种、交易方向、价格、申报数量、发送范围、报价方证券账户号码、结算方式、结算周期、是否匿名等内容。

（四）报价方发出报价时，可以设置申报数量全额成交要求。

全额成交是指相关报价仅在全部申报数量经点击方一次性点击接受的情形下方可确认成交，不接受部分成交。

（五）报价方可以在发出报价时设置每次仅显示部分申报数量（以下简称显示数量）。显示数量的设置应当符合第十三条第（二）款关于点击成交方式申报数量的相关规定。

每次成交数量不得超过显示数量。前次显示数量全部成交后，继续显示剩余申报数量与显示数量的孰低值，直至申报数量完全显示并成交。

（六）点击方在点击相关报价时，应当输入拟接受的申报数量（以下简称点击数量）。点击数量应当符合第十三条第（二）款、第十六条第（四）款和第十六条第（五）款的相关规定。

相关交易按照点击数量以及报价方所报价格、结算方式、结算周期等其他报价要素成交。

（七）报价方发出报价后，可以修改未成交部分的价格和数量等报价要素。

（八）结算方式为多边净额结算，并且符合以下条件的报价，报价方可以选择在上交所连续匹配阶段的整时点按照连续匹配的相关规定参与限价申报的匹配成交：

1.报价面向全市场发送；

2.申报价格、申报数量符合匹配成交的相关规定；

3.未设置全额成交要求；

4.上交所规定的其他条件。

询价成交

（一）询价成交是指询价方向做市商或者其他债券交易参与人发送询价请求，并选择一个或者多个询价回复确认成交的交易方式。

（二）债券投资者可以向做市商或者其他债券交易参与人发送询价请求。询价请求要素应当包括交易品种、交易方向、数量、发送范围、询价方证券账户号码、结算方式、结算周期、是否匿名等内容。

（三）被询价方针对询价请求进行回复。询价回复的要素应当包括价格、数量、被询价方证券账户号码等内容。

（四）询价方选择询价回复并确认后，相关交易按照询价方确认的数量、价格、结算方式与结算周期成交。

（五）询价方可以撤销未成交的询价请求，被询价方可以撤销未成交的询价回复。询价请求被撤销后，针对该询价的回复也随之自动撤销。

（六）债券投资者可以向全市场或者部分债券投资者发送意向申报，意向申报不可直接确认成交。其他债券投资者可以通过询价成交、协商成交等方式与意向申报发出方达成交易。

意向申报要素应当包括交易品种、交易方向、发送范围、证券账户号码、是否匿名等内容。

竞买成交

（一）竞买成交是指卖方在限定时间内按照确定的竞买成交规则，将债券出售给最优应价的单个或者多个应价方的交易方式。

（二）竞买成交可以采用单一主体中标、多主体中标等方式。

采用单一主体中标方式的，由最优出价的应价方按照其应价价格、该笔竞买的全部申报数量成交。

多主体中标方式包括单一价格中标、多重价格中标等方式。采用单一价格中标方式的，所有中标的应价申报都以边际价格成交。采用多重价格中标方式的，所有中标的应价申报都以其各自的应价价格成交。

（三）卖方应当向上交所提前预约竞买，并确定竞买日。竞买预约要素应当包括以下内容：交易品种、价格区间、数量、竞买方式、竞买时间等。

竞买日前，卖方应当根据预约情况通过上交所向市场发布竞买要素信息，并结合自身需求做好投资者的组织工作，确保竞买平稳有序进行。

竞买日前，卖方可以修改竞买预约要素或者取消竞买预约。

（四）卖方应当于竞买日通过交易系统提交竞买发起申报，竞买发起申报的提交时间应当符合第十一条第（六）款的相关规定。竞买发起申报要素应当包括竞买方式、交易品种、价格区间、数量、最低成交总量（如有）、卖方证券账户号码、结算方式、结算周期、是否匿名等。

竞买发起申报要素原则上应当与对应竞买预约的相关要素一致。

（五）在应价申报时间内，债券投资者可以作为应价方提交应价申报。应价申报要素应当包括交易品种、价格、数量、应价方证券账户号码、是否匿名等内容。

（六）在应价申报时间截止后，交易系统按照竞买方式对应的成交规则计算成交价格和成交数量，生成成交信息。

采用单一主体中标方式的，由最优出价的应价方按照该笔竞买的全部数量成交。若最优出价存在多笔应价申报的，按照时间优先原则成交。

采用多主体中标方式的，交易系统将各有效应价申报按照价格从优到劣排序，并汇总应价申报累计数量。应价申报累计数量未达到最低成交总量的，所有应价申报均不能成交。应价申报累计数量不低于最低成交总量但未达到竞买总量的，应价申报的最低价格为边际价格，全部应价申报均按照其申报数量成交。应价申报累计数量达到竞买总量的，以达到竞买总量的价格为边际价格。价格优于边际价格的应价申报全部成交，成交数量为相关应价申报数量。价格等于边际价格的应价申报部分或者全部成交，成交数量以各应价申报数量为权重按照舍去法进行边际中标量的初次分配；初次分配完成后，若有剩余尾量，则遵循时间优先原则进行尾量分配。

（七）竞买完成后，上交所及时发布竞买结果信息。

采用单一主体中标方式的，发布中标量、中标价格等信息。

采用多主体中标方式的，发布中标量、边际价格等信息。

（八）在应价方提交有效的应价申报前，卖方申请并经上交所认可后，可以撤销竞买发起申报。

采用单一主体中标方式的，应价申报不可撤销。采用多主体中标方式的，应价申报可以在应价申报时间截止前撤销。

协商成交

（一）协商成交是指债券投资者之间通过协商等方式达成债券交易意向，并向交易系统申报，经交易系统确认成交的交易方式。

（二）债券投资者可以按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和相关规定及内部风险控制要求，委托居间服务机构或者自行寻找交易对手，按照债券交易成交原则就债券交易要素协商达成一致。

（三）协商成交的申报要素应当包括交易品种、交易方向、价格、数量、交易双方名称、证券账户号码、结算方式、结算周期等内容。

（四）协商成交交易按照双方协商一致的价格、数量、结算方式、结算周期等要素成交。交易一方将协商一致的交易要素通过交易系统发送给交易对手方，经交易对手方确认后，由交易系统确认成交。

（五）做市商或者上交所认可的其他机构与不同对手方针对同一交易品种达成两笔数量相同但交易方向相反的交易意向的，可以将两笔交易合并向交易系统申报，申报要素应当符合本条第（三）款的规定。合并申报经前述两笔交易的对手方分别确认后，由交易系统确认成交。

三、其他交易与服务事项

挂牌、摘牌、停牌与复牌

（一）上交所对符合上市、挂牌条件的债券实行挂牌交易。

（二）按照上交所相关业务规则规定，债券被终止上市、转让的，上交所予以摘牌。

（三）出现债券交易价格异常大幅波动，对相关债券合理定价产生重大不利影响，以及其他严重影响上交所债券交易秩序情形的，上交所可以视情况对相关债券实施停牌。相关情形消除后，上交所予以复牌。

（四）债券在交易时间内停牌后复牌的，停牌前的未成交申报可以继续参加当日该债券复牌后的交易。

债券停牌期间，交易系统不接受交易申报，但接受符合要求的撤销申报。

（五）债券停牌期间，上交所发布的行情中包括该债券的信息；债券摘牌后，行情中无该债券的信息。

（六）关于债券挂牌、摘牌、停牌与复牌的其他规定，依据《上海证券交易所公司债券上市规则》《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》及其他相关规定执行。

其他服务事项

（一）设定转股、换股条款的债券，债券持有人在转（换）股期内可以通过交易系统或者上交所认可的其他方式进行转（换）股申报，将持有的债券转（换）为相应的股票或者股份。

（二）设定投资者回售选择权的债券，债券持有人在回售登记期内可以通过交易系统或者上交所认可的其他方式进行债券回售申报，将持有的债券全部或者部分回售给发行人。回售登记期内，债券持有人未提交回售申报或者撤销回售申报的，视为继续持有债券。

（三）债券分期偿还采取减少面额、减少持仓或者上交所认可的其他方式办理。

债券分期偿还采取减少面额方式的，按照以下规定办理：

1.债券持仓数量保持不变，债券面额根据已偿还比例相应减少。面额计算公式为：减少后的面额=发行面额×未偿还比例。

2.上交所在权益登记日次一交易日作除权处理。除权日即时行情中显示的该债券的前收盘价为除权参考价。除权参考价=前收盘价-100元×本次偿还比例。

债券分期偿还采取减少持仓方式的，债券面额保持不变，债券持仓数量根据已偿还比例相应减少。由此产生的不足1000元面额的债券，应当予以全部偿还。

（四）采用全价价格交易的债券发生付息的，上交所在权益登记日次一交易日对该债券作除息处理。上交所另有规定的除外。

除息日即时行情中显示的该债券的前收盘价为除息参考价。除息参考价=前收盘价-本次支付的利息。

（五）债券投资者可以通过交易系统提交转托管申报，将持有的已上市流通跨市场债券在不同登记结算机构间进行托管转移。

客户办理第三方存管需要携带的证件

个人客户本人需持有效身份证件和欲对应的同名银行折/卡。

机构客户授权代理人本人需持有效身份证件、加盖客户公章和预留印鉴的营业执照副本复印件、法人授权委托书、法定代表人身份证复印件。

个人客户办理指定存管银行的手续

个人客户本人持规定的证照资料到证券公司开户营业网点签订第三方存管协议。通过一步式绑定，直接输入银行卡号进行关联。通过两步式绑定，由证券公司负责办理客户存管银行的预指定手续后，客户再至存管银行办理指定确认手续。

机构客户办理指定存管银行的手续

机构客户法定代表人或授权代理人持规定的证照资料、授权材料，前往证券公司营业网点填写和签订《客户交易结算资金第三方存管协议》等材料后，持规定的证照资料和加盖证券公司营业部业务章的客户交易结算资金第三方存管协议书，至银行营业网点办理存管银行确认手续。

券商端口：

通过下载安装“融e通”交易软件→“银证转账”菜单

电话委托（客户拨打95360，按照语音提示转到“银证转账”业务）

营业网点柜台

银行端口：

银行柜台

网银转账（具体操作流程请客户咨询各存管银行）

银行客服电话

机构客户转账的途径：

券商端口：只支持部分银行的证券端发起银证转账功能

银行端口：有以下2种方式

银行柜台转账

网银转账

投资者办理证券公司第三方存管后，在操作方面会发生哪些变化？

首先，投资者资金帐户和银行结算帐户必须实名。如果存在问题，投资者必须分别到证券公司开户营业部和存管银行网点办理证券资金帐户和银行结算帐户的信息变更手续。

其次，在证券公司合作的存管银行中，投资者只能选择一家银行作为自己的存管银行。再次，投资者只能通过银证转账存取资金，证券公司不再向客户提供柜面资金存取服务（含银行转账和票据结算）。

最后，一旦开通第三方存管，投资者原与其它银行建立的银证转账对应关系将立即中断。

实行“第三方存管”后客户资金存取的通道主要有哪些方式？

客户可以通过电话银行、网上银行、银行柜台，券商自助委托、电话委托、网上交易、柜面银证转账等多种方式（以实际开通委托方式为准）完成资金存取、划转。

个人客户若没有银行储蓄卡或折可以办理第三方存管手续吗？

个人客户本人持有效身份证件到证券公司开户营业部，签署第三方存管开通申请表，第三方存管客户协议并办理预指定手续，然后前往银行网点办理银行帐户和预指定确认手续。

什么叫“第三方存管批量转换（批量移行）”，实施批量转换（批量移行）后，客户需要办理哪些手续？

第三方存管批量转换（批量移行）是指：已开通证券公司协议存管银行银证转账且经证券公司与存管银行数据核对无误的客户，证券公司与存管银行系统对其实施批量切换，直接转换为第三方存管客户，转换后其交易与转账不受影响。

实施批量转换（批量移行）后，客户需在规定期限内至证券公司开户营业部或存管银行网点办理《客户交易结算资金第三方存管协议》的签订手续，超过规定期限未签订协议的，证券公司有权暂停其银证转账中“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至协议签署完毕。