为确保公司治理依法合规、规范有序、健全有效，公司贯彻落实《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律法规、制度规则，结合公司治理运作实际，对《公司章程》等49项配套管理制度进行修订或废止，并新建《公司审计委员会监督管理制度》等2项制度，公司治理制度体系更加规范清晰、简洁实用，与监管外规衔接性更好、对内部治理实践指导性更强、对治理主体科学决策的支撑力更足，公司治理规范运作制度基础更加夯实。

公司构建了由股东会、董事会、经理层构成的“两会一层”规范治理架构，建立了权责清晰、科学制衡、高效协同的公司治理运作机制。公司股东会为最高权力机构，负责审议重大事项并监督董事会工作，保障股东合法权益。董事会执行股东会决议，下设战略与ESG管理委员会、提名与薪酬委员会、审计委员会和风险控制委员会，为董事会决策提供专业支持；2025年，公司依规撤销监事会，由董事会审计委员会作为监督机构，全面承接监事会监督职权。经理层负责组织实施董事会决议，落实年度经营计划和经营管理各项工作。

公司严格遵守《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规及相关要求，制定《公司合规管理制度》《公司合规考核与问责管理办法》等内部管理制度，并于2025年修订30余项合规管理相关制度，完善公司规章制度管理体系，为公司规范运作、合规展业提供了强有力的制度保障。

公司构建权责清晰的“董事会 – 经理层 – 合规总监及合规管理部门 – 各单位合规专员”四层级合规管理组织架构，明确各层级的合规管理职责，并积极完善制度体系、要点体系、宣导体系、队伍体系和合规信息系统在内的五大合规管理基础体系，为公司合规管理工作开展提供有效的组织和机制保障。

公司严格遵循《证券法》《证券公司全面风险管理规范》《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规及相关要求，制定《公司全面风险管理制度》《公司市场风险管理办法》《公司信用风险管理办法》等内部管理制度，全面覆盖各项业务领域的关键环节，保障公司风险管理体系规范运行。

 公司建立组织架构健全、职责边界清晰的风险管理组织体系，实现风险管理组织体系对子公司和分支机构全覆盖。公司的四个层级风险管理组织体系包括：董事会及董事会下设的委员会，经理层及下设的相关决策机构，风险管理总部及其他风险管理相关职能部门，业务部门及其内设的风险管理部门（或岗位）。此外，业务部门、风险管理相关职能部门和稽核审计部门共同构成了风险管理三道防线，实施事前、事中与事后的风险防范、监控与评价工作，三道防线相互制衡、协同运行。

 公司持续完善ESG风险管理体系，加强各业务单位ESG风险管理能力，基于勤勉尽责、诚实信用原则开展ESG尽职调查，充分保障尽职调查的真实性、完整性、针对性，确保公司在可测、可控、可承受的ESG风险水平下开展业务。

· 反商业贿赂及反贪污

公司始终高度重视廉洁从业管理，严格落实廉洁从业风险防控的主体责任，健全廉洁从业内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制，建立事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，有效识别和防范各项业务、各个业务环节、各类业务人员廉洁从业风险点，并有针对性地完善防控措施。

 2025年，公司完善制度与强化执行并重，一是牵头组织全面梳理公司廉洁从业管理体系，针对发现的问题提出管理建议，形成《公司进一步完善廉洁从业管理的工作方案》；二是根据工作方案优化检查机制，建立联合检查与自查抽查模式，形成“制度约束+自查自纠+检查抽查+整改落实”的全方位内控机制；三是组织公司各单位评估更新廉洁从业风险点，强化公司各单位廉洁从业管理主体责任，防范监管风险。

· 知识产权保护

公司严格遵守《专利法》《著作权法》《商标法》等法律法规要求，在依法保护自身知识产权的同时，尊重并避免侵犯他人的知识产权。2025年，公司制定《公司成立知识产权管理专项工作组方案》，发布《公司知识产权保护管理架构与部门分工》，明确公司经理层作为知识产权重大事项最终审批机构，由专门部门牵头推进知识产权管理工作，成立知识产权管理专项工作组，设立业务需求层和支持保障层的层级式管理架构，实行“统一领导、归口管理、分工负责、协同运作”的管理模式，共同推动知识产权管理工作有序进行。

· 反洗钱

公司严格遵守《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》等监管规定，修订《公司洗钱风险管理制度》《公司反洗钱内部控制管理办法》等内部制度，并构建科学的反洗钱工作机制，确保洗钱风险管理工作有序进行。

公司依托洗钱风险管理架构和反洗钱内部控制制度体系，构建洗钱风险评估、报告、应急处置、保密与信息共享等有效管理机制，并积极推动客户身份识别、客户风险等级划分、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、黑名单管理等洗钱风险管理措施全面落实；建立并持续推进反洗钱信息系统优化升级和数据治理，强化内部检查、审计、考核、奖惩为一体的洗钱风险监督管理机制；持续开展各类宣传培训，建立了“防范洗钱人人有责”的洗钱风险管理文化。